中泰证券股份有限公司

              关于广东富信科技股份有限公司

(资料图)

      首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

  中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为广东富信科技

股份有限公司（以下简称“富信科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易

所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对

富信科技首次公开发行战略配售限售股上市流通的情况进行了认真、审慎的核查，核

查情况如下：

     一、本次上市流通的限售股类型

限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕552 号）同意，公司获准

向社会公开发行人民币普通股 22,060,000 股，并于 2021 年 4 月 1 日在上海证券交易

所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 88,240,000 股，其中有限售

条件流通股为 68,184,974 股，无限售条件流通股为 20,055,026 股。

  本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自公

司股票上市之日起 24 个月，涉及战略配售限售股股东 1 名，对应的股份数量为

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发

行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情

况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开

发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》等

文件，战略配售对象中泰创业投资（上海）有限公司（原为“中泰创业投资（深圳）

有限公司”）承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述承诺，

不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的战略配售股份数量为1,103,000股，限售期为自公司股票上

市之日起24个月。本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

    （二）本次上市流通日期为2023年4月3日。

    （三）限售股上市流通明细清单：

序                持有限售股           持有限售股占公         本次上市流通        剩余限售股

        股东名称

号                数量（股）           司总股本比例          数量（股）         数量（股）

    中泰创业投资（上

     海）有限公司

        合计           1,103,000          1.25%      1,103,000        0

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

注2：“中泰创业投资（上海）有限公司”原为“中泰创业投资（深圳）有限公司”。

    （四）限售股上市流通情况表：

 序号          限售股类型         本次上市流通数量（股）                  限售期（月）

         合计                       1,103,000                    -

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    截至本核查意见出具之日，富信科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次

公开发行股票中作出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续

监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范

性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政

法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

 截至本核查意见出具之日，富信科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、

完整。保荐机构同意富信科技本次限售股份上市流通。

 （以下无正文）

查看原文公告